НБУ обязал небанковские финучреждения раскрывать структуру собственности

Об этом сообщила пресс-служба НБУ.

Согласно сообщению, все небанковские финансовые учреждения кроме кредитных союзов, а также лизингодатели, операторы почтовой связи, имеющих право предоставлять отдельные финансовые услуги, должны будут подать к регулятору информацию о своей структуре собственности. Они также должны опубликовать ее на собственных сайтах. Кроме того, все компании, которые будут обращаться в Национальный банк для получения лицензии, также должны раскрывать своих владельцев и связи между ними.

Отмечается, что новые требования заработают с 17 апреля 2021 года. До 17 июня небанковские учреждения должны будут раскрыть свои структуры собственности. В течение шести месяцев со дня вступления в силу новых правил, к 17 октября 2021, компании, которые не имеют прозрачных структур собственности, смогут исправить эту ситуацию и привести их в соответствие с новыми требованиями.

По словам директора департамента лицензирования Александра Бевза, прозрачная структура собственности является одной из ключевых лицензионных требований.

"Понимая важность и комплексность задачи, мы предусмотрели более чем достаточный срок для раскрытия владельцев. Имеем надежду, что введение этих изменений будет осуществлено в срок. Еще до получения сведений от компаний, мы проанализируем всю информацию о владельцах из открытых источников. В то же время сами банки должны самостоятельно контролировать соответствие своих структур собственности и сообщать регулятора в случае их изменения ", - цитирует пресс-служба слова Бевза.

Поэтому, небанковские финучреждения будут обязаны отображать информацию о всех владельцах существенного участия и ключевых участников. Также они должны раскрывать характер взаимосвязей между ними. Документы о структуре собственности должны содержать полную и достоверную информацию на дату представления. Все владельцы существенного участия должны согласовать такое владение с регулятором. Речь идет как о приобретении существенного участия, так и ее увеличение. Кроме того, в структуре собственности не должно быть лиц, которым запрещено владеть корпоративными правами или оказывать значительное или решающее влияние на деятельность учреждения.

Признаками непрозрачности структуры собственности при этом будет считаться отсутствие владельцев существенного участия, циклическая структура собственности, использования трастовых конструкций с нарушением установленных требований, а также несогласие с регулятором приобретения существенного участия.

В пресс-службе отметили, что НБУ будет предоставлять время учреждениям для исправления ситуации в случае обнаружения проблем со структурой собственности. Однако, в случае их неустранения НБУ имеет право принять решение об аннулировании всех лицензий, выданных учреждению или лицу.

Следите за событиями в Украине и мире вместе с Еспресо! Подписывайтесь на Telegram-канал: https://t.me/espresotb